实训 | 初核的30个重点 · 清单

摘自《张亮讲侦查:14堂职务犯罪侦查实战课》

张亮老师从事反腐工作30年，写了30多本书，讲课讲到全国。《张亮讲侦查》是一名老兵在一线总结的战场心得。本书成于监察体制改革之前，现执法理念和办案程序已有较大变化，但书中相关“技法”仍有借鉴意义。

文章要旨

精细化初核，旨在形成信息优势和“用证据促供述”的条件和氛围。要熟练掌握初核的30个重点内容。

作者说：

一定不能空手上阵，务必要对已掌握的案情细节倒背如流。

我在讯问突破上海市公安局交警总队车管所所长徐某巨额贿赂案时，明确告诉他：“你交待第一句，我讲第二句，如果我接不下去，你就不要交待，就是我在骗你。”

徐试探地说了一句：“我有一包东西，但不在我这里”。

我说：“全部家当（隐喻赃款），在外地！”

徐大惊失色，言不由衷：“我第一次到陆某公司里”。

我接口讲：“你是开警车去的！”

徐说：“有一天晚上某某约我到咖啡馆”。

我马上说：“红宝石（咖啡馆），那天下雨！”

徐某的意志彻底跨了，3小时交待了全部涉嫌犯罪的问题。

这是当时上海最大的一起公安警察收受贿赂案。

初核的30个重点·清单

从事审查调查工作，必须掌握与之有关的丰富“素材”和“原材料”，初核阶段就需要熟练掌握以下30个重点。

1.是否有明确的举报人和单位

2.是否存在明确的犯罪事实、迹象

3.是否国家工作人员（党员、监察对象）

4.单位性质及体制变化情况

5.是否属于监察机关管辖

6.是否属于本委管辖

7.是否存在利用职务之便

8.有无存在实施职务犯罪的可能

9.有无刑事追究的可能

10.有什么背景、经历、隐私

11.作案动机、手法和防范心理程度

12.有无依靠的人员和因素

13.有无知情人或直接经手人

14.举报人是局外人还是知情人

15.举报件是单一举报还是多头举报

16.举报动机属于哪一种

17.举报事实的可能性和真实性程度

18.举报事实涉嫌何罪或涉嫌几种罪名

19.是否涉及窝案串案

20.举报事实的关键所在

21.事实证据是否客观存在

22.事实证据获取的可能性和途径

23.调查工作切入点及利弊

24.举报事实的发展趋势和各种可能

25.调查过程中的有利因素和不利因素

26.调查过程中可能出现的阻力

27.调查工作需要几个阶段

28.调查周期需要多长的时间

29.调查人员如何最佳组合与后效控制防范

30.最终发展结果的预测。 

特别提示：可以将以上30个重点内容制成表格，再进行选择、丰富、综合，力求最大限度突出初核的效果，有效避免考虑不周、挂一漏万、疏忽遗漏、丧失时机等情况发生。

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